• 0103月

    关于拾贝积极成长私募投资基金合同变更的公告

    【拾贝积极成长私募投资基金(产品代码:ST9155)】(以下简称“本基金”)于【2017年6月20日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝积极成长私募投资基金基金合同修改对照明细表:序号1四、基金的基本情况原条款:现条款:(八)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001。特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。\ (八)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001。特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。服务机构如果以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事基金服务业务的公司,经基金管理人同意,可由该新设立的基金服务业务公司作为本基金新的服务机构,本合同各方无须就服务机构主体变更事项重新签署基金合同,基金管理人将按照本合同约定的通知方式向基金份额持有人披露变更的具体内容。  序号2七、基金的申购、赎回与转让原条款:现条款:本基金份额自成立之日起2年(730个自然日)不允许基金份额持有人进行赎回。本基金开放日为基金成立之每年的对日(遇法定节假日则顺延至下一工作日)。管理人可根据实际情况增设临时开放日(每个自然年度原则上不超过8个工作日,且临时开放日的设置原则上不得使基金出现连续2个工作日开放,管理人有权在基金运营及技术条件支持等情况下进行调整),具体开放日期以管理人通知为准。本基金开放日为基金成立之每年的对日(遇法定节假日则顺延至下一工作日)。管理人可根据实际情况增设临时开放日(每个自然年度原则上不超过8个工作日,且临时开放日的设置原则上不得使基金出现连续2个工作日开放,管理人有权在基金运营及技术条件支持等情况下进行调整),具体开放日期以管理人通知为准。 序号3八、当事人及权利义务原条款:现条款:(二)基金管理人1、基金管理人概况名称:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)住所:浙江省嘉兴市海宁市海宁农业对外综合开发区纬三路11号315室通讯地址:北京市西城区金城坊街11号金融街公寓G座4层法定代表人:胡建平联系人:李达联系电话:010-66290780传真:010-66290805网址:www.tbamc.com(二)基金管理人1、基金管理人概况名称:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)住所:浙江省嘉兴市海宁市海宁农业对外综合开发区纬三路11号315室通讯地址:北京市西城区金融街17号中国人寿中心907-908法定代表人:胡建平联系人:李达联系电话:010-66290780传真:010-66290805网址:www.tbamc.com原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼通讯地址:深圳市福田区益田路江苏大厦46楼法定代表人:霍达联系人:秦湘联系电话:95565传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn 序号4十一、基金的投资原条款:现条款:    (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、收益互换、场外期权、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。原条款:现条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换、跨境收益互换、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。序号5十五、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、收益互换、场外期权、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。序号6十六、基金财产的估值和会计核算原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。B、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。 二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2019年3月1日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。三、本次合同变更条款自2019年3月1日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知 海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年3月1日
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    2019-03-01| 拾贝公告
  • 1701月

    关于拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金变更基金合同内容的通知函

    关于拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金变更基金合同内容的通知函 尊敬的拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金持有人,中信证券股份有限公司(基金托管人):“拾贝精选15期私募投资基金”(产品代码SW6474)、“拾贝精选16期私募投资基金”(产品代码SW6476)、“拾贝精选17期私募投资基金”(产品代码SW6478)、“拾贝精选18期私募投资基金”(产品代码SW6480)、“拾贝精选19期私募投资基金”(产品代码SW6481)投资于拾贝精选投资基金,根据法律法规、金融监管部门、行业自律组织的要求以及由海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)作为基金管理人,中信证券股份有限公司作为托管人的产品“拾贝精选投资基金”(产品代码S25285,以下简称“标的基金”)基金合同中“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“3、有下列情形之一的,基金管理人有权单方变更合同的相关内容,若基金管理人进行任何单方面变更,应及时将变更内容以经基金管理人有权签字人签字并加盖公章的方式书面告知基金托管人,基金托管人收到该等书面告知后,基金管理人作出的变更始对基金托管人发生效力:(3)因相应的法律法规和金融监管部门的规定发生变动相应对本合同进行的变更;4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容告知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过信函、传真、电话、电子邮件、手机短信、网站公告等本合同规定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”标的基金基金合同进行如下变更:1.     原变更基金合同内容的通知函中“合格投资者承诺书”:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者和符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,具有2年以上投资经历且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。变更为:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金,亦没有违反监管规定通过资产管理产品(包括私募投资基金)投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。” 根据拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金基金合同中“二十三、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“2、有下列情形之一的,由基金管理人与基金托管人协商一致后对本合同相关内容进行变更:(2)因有权机构对法律法规的修订、变更、解释、新增、废止等导致本合同与之存在冲突或不一致的,应当以届时有效的法律法规为准对本合同进行相应变更和调整。4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容和生效时间告知基金委托人,并根据基金业协会的要求就基金合同重大事项变更向基金业协会报告。基金管理人提前3个工作日通过本合同约定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金基金合同进行如下变更:1、原变更基金合同内容的通知函中“合格投资者承诺书”: “本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者和符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,具有2年以上投资经历且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。”变更为:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金,亦没有违反监管规定通过资产管理产品(包括私募投资基金)投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。” 标的基金基金合同和拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金基金合同条款的变更自2019年2月21日起生效,拾贝精选15期、16期私募投资基金开放日为2019年2月20日,拾贝精选17期、18期、19期私募投资基金开放日为2019年2月11日,如上述基金份额持有人不同意变更的,可在该开放日赎回全部基金份额,未赎回全部基金份额的视为同意变更。未来因监管规定的变化,仍存在调整的可能。 特此通知。                      海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)                                                    2019年1月17日
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    2019-01-17| 拾贝公告
  • 1701月

    关于拾贝精选投资基金变更基金合同内容的通知函

    关于拾贝精选投资基金变更基金合同内容的通知函 尊敬的拾贝精选投资基金持有人、中信证券股份有限公司(基金托管人):根据法律法规、金融监管部门、行业自律组织的要求以及由海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)作为基金管理人,中信证券股份有限公司作为托管人的产品“拾贝精选投资基金”(产品代码S25285,以下简称“本基金”)基金合同中“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“3、有下列情形之一的,基金管理人有权单方变更合同的相关内容,若基金管理人进行任何单方面变更,应及时将变更内容以经基金管理人有权签字人签字并加盖公章的方式书面告知基金托管人,基金托管人收到该等书面告知后,基金管理人作出的变更始对基金托管人发生效力:(3)因相应的法律法规和金融监管部门的规定发生变动相应对本合同进行的变更;4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容告知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过信函、传真、电话、电子邮件、手机短信、网站公告等本合同规定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。” 本基金基金合同进行如下变更:1、原变更基金合同内容的通知函中“合格投资者承诺书”:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者和符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,具有2年以上投资经历且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。”变更为:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金,亦没有违反监管规定通过资产管理产品(包括私募投资基金)投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。” 本基金开放日为每个工作日,本基金基金合同条款的变更自2019年2月21日起生效,如本基金份额持有人不同意变更的,可在变更生效日前的开放日申请赎回全部基金份额,未赎回全部基金份额的视为同意变更。未来因监管规定的变化,仍存在调整的可能。 特此通知。                        海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)                                                    2019年1月17日
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    2019-01-17| 拾贝公告
  • 1911月

    拾贝回报投资基金投资管理人变更公告

    经全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致,拾贝回报投资基金投资管理人自2018年11月19日起由海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)变更为宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)。        特此公告。宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年11月19日
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    2018-11-19| 拾贝公告
  • 1511月

    关于拾贝多策略1号私募证券投资基金合同变更的公告

    【拾贝多策略1号私募证券投资基金(产品代码:SS5142)】(以下简称“本基金”)于【2017年3月27日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝多策略1号私募证券投资基金基金合同修改对照明细表:序号1十一、基金的投资原条款:现条款:(二)投资范围:1、权益类金融产品:沪深A股股票(含在创业板上市的股票、网上网下新股申购)、港股通股票、交易所上市基金(非货币市场基金);2、固定收益类金融产品:债券(公司债、企业债、国债)及债券逆回购、交易所上市债券型基金、交易所上市债券型分级基金;3、金融衍生品:股指期货、融资融券、商品期货、国债期货;投资融资融券需提前与托管人、外包服务机构就清算交收、核算估值等事项达成一致意见后方可参与。4、现金类金融产品:现金、银行理财产品、协议存款、货币市场基金;5、其他金融产品:保证收益型或保本浮动收益型银行理财产品;6、如法律法规或监管机构以后允许本计划投资其他品种,资产管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。(二)投资范围:1、权益类金融产品:沪深A股股票(含在创业板上市的股票、网上网下新股申购)、港股通股票、交易所上市基金(非货币市场基金);2、固定收益类金融产品:债券(公司债、企业债、国债)及债券逆回购、交易所上市债券型基金、交易所上市债券型分级基金;3、金融衍生品:股指期货、融资融券、商品期货、国债期货、场内期权、权证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、证券公司收益凭证;投资融资融券需提前与托管人、外包服务机构就清算交收、核算估值等事项达成一致意见后方可参与。4、现金类金融产品:现金、银行理财产品、协议存款、货币市场基金;5、其他金融产品:保证收益型或保本浮动收益型银行理财产品;6、如法律法规或监管机构以后允许本计划投资其他品种,资产管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。序号2十七、基金财产的估值和会计核算  5、估值方法增加条款:(8)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。B、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。增加条款后序号作相对应改动序号3二十一、风险揭示  (一)市场风险增加条款:3、场外衍生品风险(如有)1)政策风险场外衍生品(包括互换、场外期权)属于创新业务,监管部门可视业务的开展情况对相关政策和规定进行调整,引起场外衍生品(包括互换、场外期权)业务相关规定、运作方式变化或者证券市场波动,从而给投资者带来损失的风险。2)市场风险市场风险是指由于场外衍生品(包括互换、场外期权)中挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的变化,导致投资者收益不确定的风险。3)交易对手不能履约的风险交易对手因停业、解散、撤销、破产,或者被有权机构撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行场外衍生品(包括互换、场外期权)中约定的义务,可能给投资者带来损失的风险。二、宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2018年11月14日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。三、本次合同变更条款自2018年11月15日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知 宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年11月15日
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    2018-11-15| 拾贝公告
  • 1211月

    拾贝回报5号私募投资基金投资管理人变更公告

             经全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一致,拾贝回报5号私募投资基金投资管理人自2018年11月12日起由海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)变更为宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)。        特此公告。宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年11月12日
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    2018-11-12| 拾贝公告
  • 2210月

    关于拾贝探索投资基金合同变更的公告

    【拾贝探索私募投资基金(产品代码:S27291)】(以下简称“本基金”)于【2015年3月12日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝探索投资基金基金合同修改对照明细表:序号1四、基金的基本情况增加条款:(六)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001。特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。服务机构如果以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事基金服务业务的公司,经基金管理人同意,可由该新设立的基金服务业务公司作为本基金新的服务机构,本合同各方无须就服务机构主体变更事项重新签署基金合同,基金管理人将按照本合同约定的通知方式向基金份额持有人披露变更的具体内容。序号2十、基金的投资原条款:现条款:(四)投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、各类固定收益产品(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购等)、基金、期货、期权、权证、港股通、收益互换、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司资产管理计划、商业银行理财产品、期货公司资产管理计划以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。      (四)投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、各类固定收益产品(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购等)、基金、期货、场内期权、权证、港股通、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、证券公司收益凭证、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、商业银行理财产品、期货公司(含期货子公司)资产管理计划以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换、跨境收益互换和场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、各类固定收益产品(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购等)、基金、期货、期权、权证、港股通、收益互换、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司资产管理计划、商业银行理财产品、期货公司资产管理计划以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、各类固定收益产品(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购等)、基金、期货、场内期权、权证、港股通、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、证券公司收益凭证、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、商业银行理财产品、期货公司(含期货子公司)资产管理计划以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 序号4十五、基金财产的估值   7、估值方法原条款:现条款:(11)对于投资的收益互换,原则上按市价估值,如果管理人认为需要调整估值方法,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。B、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2018年10月8日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。   三、本次合同变更条款自2018年10月22日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年10月22日
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    2018-10-22| 拾贝公告
  • 1610月

    关于拾贝衍富私募证券投资基金合同变更的公告

    【拾贝衍富私募证券投资基金(产品代码:SY4334)】(以下简称“本基金”)于【2017年12月12日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝衍富私募证券投资基金基金合同修改对照明细表:十二、基金的投资原条款:现条款:(二)投资范围:本基金主要投资于包括沪深交易所上市交易的股票、可转换债券、可交换债券、公开募集证券投资基金、股指期货、商品期货、存款。本基金可以参与港股通交易、新股申购、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。  (二)投资范围:本基金主要投资于包括沪深交易所上市交易的股票、可转换债券、可交换债券、公开募集证券投资基金、收益互换、跨境收益互换及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)、证券公司收益凭证、股指期货、商品期货、存款。本基金可以参与港股通交易、新股申购、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2018年10月11日就合同变更事项以邮件形式寄送“拾贝衍富投资范围变更通知函”予所有基金份额持有人,征得所有基金份额持有人的同意。本次变更合同内容经基金管理人和基金托管人协商一致,我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。 三、本次合同变更条款自2018年11月14日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年10月16日
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    2018-10-16| 拾贝公告
  • 1610月

    关于拾贝颐坤私募证券投资基金合同变更的公告

    【拾贝颐坤私募证券投资基金(产品代码:SCV982)】(以下简称“本基金”)于【2018年5月16日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:   一、拾贝颐坤私募证券投资基金基金合同修改对照明细表:1、修改“第七节 基金的投资”章节(二)投资范围原合同表述为:本基金投资范围为: (1)     在上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的股票(包括网上、网下定增及网上、网下新股申购)、期权、债券、债券正回购、债券逆回购及其它金融产品; (2)     沪港通、深港通股票交易; (3)     在中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心等挂牌交易的期货、期权产品及其它金融产品; (4)     融资融券; (5)     银行存款、现金; (6)     公募证券投资基金。基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。  修改后的表述为:本基金投资范围为:(1) 在上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的股票(包括网上、网下定增及网上、网下新股申购)、期权、债券、债券正回购、债券逆回购及其它金融产品;  (2) 沪港通、深港通股票交易;  (3) 在中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心等挂牌交易的期货、期权产品及其它金融产品;  (4) 融资融券;  (5) 证券公司柜台交易的产品,以及以证券公司为交易对手方的衍生品,包括【收益互换(含跨境收益互换)、场外期权】;  (6) 银行存款、现金;  (7) 公募证券投资基金。基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。2、“第二十一节 风险揭示”章节中“(十六) 投资标的相关风险”部分补充以下风险揭示新增条款为:11. 证券公司柜台交易品种的风险(1)市场风险。柜台业务的市场风险是指因柜台产品价格的变动导致损失的可能性。该类市场风险是指投资者或公司因使用自有资金参与柜台产品销售或交易,从而面临所持柜台产品价格波动的风险。(2)信用风险。柜台业务信用风险是指柜台产品发行人不能或不愿履行法定或协议约定义务与承诺而导致投资损失的可能性。柜台产品发行、柜台产品风险评估等环节风险控制不力,以及柜台交易期间发行人信用质量恶化或客户资产管理不善等都可导致柜台交易业务信用风险。(3)操作风险。操作风险是指负责柜台业务相关工作的部门或个人因故意或疏忽而导致相关工作在合法性、合规性、适当性方面存在瑕疵,导致公司或客户利益受到损害的可能性。(4)流动性风险。柜台业务具有低流动性特征,公司柜台市场建设初期以私募产品为主,市场流动性受到限制。流动性风险是指持有柜台产品的投资者因缺乏交易对手方而无法达成卖出意愿及时变现,从而导致投资者利益受损的可能性。(5)合规风险。柜台业务的合规风险主要体现在参与柜台业务的特定投资者反洗钱和隔离墙等方面的风险。12. 场外衍生品风险(1)政策风险场外衍生品(包括互换、场外期权)属于创新业务,监管部门可视业务的开展情况对相关政策和规定进行调整,引起场外衍生品(包括互换、场外期权)业务相关规定、运作方式变化或者证券市场波动,从而给投资者带来损失的风险。(2)市场风险市场风险是指由于场外衍生品(包括互换、场外期权)中挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的变化,导致投资者收益不确定的风险。场外衍生品具有高杠杆性等特征,对金融衍生品的投资无论在任何情况下均具有较高的风险,当出现不利行情时,本私募基金所投资衍生品合约挂钩标的品种微小的变动就可能使本私募基金遭受较大损失。(3)交易对手不能履约的风险交易对手因停业、解散、撤销、破产,或者被有权机构撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行场外衍生品(包括互换、场外期权)中约定的义务,可能给投资者带来损失的风险。  13. 跨境收益互换的特殊风险若基金参与跨境收益互换,将可能面对交易对手的信用违约风险,同时,收益互换的方式可能间接增加基金的杠杆比例,收益互换交易具有较高收益和较高风险的特征,在提供投资者预期收益的同时也承担杠杆带来的风险。  此外,若基金通过收益互换间接投资于境内外二级市场股票,境外市场股票可能不设涨跌幅限制,存在股票价格波动较大的风险。此外,若基金间接投资于境外证券市场,投资收益以外汇形式体现,受人民币与外汇间汇率变动的影响较大。如果本基金存续期间内出现人民币汇率较大波动,投资者可能会因此而遭受损失。同时,境内外市场交易日不完全一致可能导致基金投资标的止损无法操作的风险。 3、更新附件一“投资监督事项表”更新后表述为:投资运作监督事项表序号监督项目监督内容一投资范围(1) 在上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的股票(包括网上、网下定增及网上、网下新股申购)、期权、债券、债券正回购、债券逆回购及其它金融产品;(2) 沪港通、深港通股票交易;(3) 在中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心等挂牌交易的期货、期权产品及其它金融产品;(4) 融资融券;(5) 证券公司柜台交易的产品,以及以证券公司为交易对手方的衍生品,包括【收益互换(含跨境收益互换)、场外期权】;(6) 银行存款、现金;(7) 公募证券投资基金。二投资限制1.本基金存续期内,基金总资产与净资产的比例不得超过200%;2.本基金持有一家上市公司的股票,以买入成本计算,不得超过基金资产净值的20%;3.本基金持有一家上市公司的股票数量,不超过该公司股票总股本的5%;4.持有股指期货合约价值占基金资产净值的比例不超过100%(非轧差计算,即以绝对值计算);5.期货账户保证金占用占基金资产净值的比例不超过30%;6.本基金投资于所有ST、*ST上市公司公开发行的股票,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日基金资产净值的10%;7.本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2018年9月21日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。  三、本次合同变更条款自2018年10月16日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年10月16日
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    2018-10-16| 拾贝公告
  • 1510月

    关于拾贝回报投资基金基金合同变更的公告

    【拾贝回报投资基金(产品代码:S21774)】(以下简称“本基金”)于【2014年10月27日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝回报投资基金基金合同修改对照明细表:序号1四、基金的基本情况增加条款:(六)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001。特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。服务机构如果以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事基金服务业务的公司,经基金管理人同意,可由该新设立的基金服务业务公司作为本基金新的服务机构,本合同各方无须就服务机构主体变更事项重新签署基金合同,基金管理人将按照本合同约定的通知方式向基金份额持有人披露变更的具体内容。 序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票、各类固定收益产品(包括债券、债券回购、银行存款等)、基金、期货、期权、权证、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、港股通、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、商业银行理财产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票、各类固定收益产品(包括债券、债券回购、银行存款等)、基金、期货、场内期权、权证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、证券公司收益凭证、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、港股通、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、商业银行理财产品、在基金业协会登记的私募证券投资基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金,也可投资于上述产品的劣后级份额。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换、跨境收益互换和场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票、各类固定收益产品(包括债券、债券回购、银行存款等)、基金、期货、期权、权证、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、港股通、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、商业银行理财产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种,包括国内依法发行上市的股票、各类固定收益产品(包括债券、债券回购、银行存款等)、基金、期货、场内期权、权证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、证券公司收益凭证、货币市场工具、股份转让系统挂牌公司股票、港股通、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、商业银行理财产品、在基金业协会登记的私募证券投资基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金,也可投资于上述产品的劣后级份额。本基金可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。序号4十五、基金财产的估值、净值计算和会计政策  8、估值方法增加条款:(11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。B、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。增加条款后序号作相对应改动序号5十九、风险揭示  (五)金融衍生品投资风险增加条款:3、场外衍生品风险(如有)1)政策风险场外衍生品(包括互换、场外期权)属于创新业务,监管部门可视业务的开展情况对相关政策和规定进行调整,引起场外衍生品(包括互换、场外期权)业务相关规定、运作方式变化或者证券市场波动,从而给投资者带来损失的风险。2)市场风险市场风险是指由于场外衍生品(包括互换、场外期权)中挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的变化,导致投资者收益不确定的风险。3)交易对手不能履约的风险交易对手因停业、解散、撤销、破产,或者被有权机构撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行场外衍生品(包括互换、场外期权)中约定的义务,可能给投资者带来损失的风险。二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2018年10月15日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。   三、本次合同变更条款自2018年10月15日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2018年10月15日
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    2018-10-15| 拾贝公告

重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读后,根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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