• 1110月

    拾贝精选23期私募证券投资基金成立公告

    我司作为基金管理人发起设立的拾贝精选23期私募证券投资基金于2019年10月11日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年10月11日
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    2019-10-11| 拾贝公告
  • 1110月

    拾贝精选22期私募证券投资基金成立公告

    我司作为基金管理人发起设立的拾贝精选22期私募证券投资基金于2019年10月11日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年10月11日
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    2019-10-11| 拾贝公告
  • 1010月

    关于增聘拾贝回报投资基金投资经理的公告

    公告基本信息 基金名称拾贝回报投资基金基金编码S21774基金管理人名称宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)投资经理变更类型增聘新任投资经理姓名季语、叶敏娇共同管理本基金的其他投资经理姓名胡建平、张剑 新任投资经理相关信息新任投资经理姓名季语任职日期2019年10月10日证券从业年限3年过往经历北京大学金融学硕士,3年基金行业从业经历。历任华夏基金国际投资部研究员、基金经理助理。2019年7月加入拾贝投资。新任投资经理姓名叶敏娇任职日期2019年10月10日证券从业年限3年过往经历浙江大学计算机系统结构方向博士,3年基金行业从业经历。历任英特尔中国研究中心(北京)高级工程师、杭州研行科技有限公司高级工程师、上海弘润资产管理有限公司杭州分公司、深圳弘润资产管理有限公司高级工程师。2019年3月加入拾贝投资。                                                                                                                                               宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)                                                                                                                                                                  2019年10月10日
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    2019-10-10| 拾贝公告
  • 2709月

    关于拾贝投资信元7号证券投资基金基金合同变更的公告

    【拾贝投资信元7号证券投资基金(产品代码:SJ0137)】(以下简称“本基金”)于【2016年5月31日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝投资信元7号证券投资基金基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。 二、宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2019年9月27日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。   三、本次合同变更条款自2019年9月27日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)                                                                                                                       2019年9月27日
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    2019-09-27| 拾贝公告
  • 1809月

    拾贝精选20期私募证券投资基金成立公告

    我司作为基金管理人发起设立的拾贝精选20期私募证券投资基金于2019年09月18日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年09月18日
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    2019-09-18| 拾贝公告
  • 2808月

    关于拾贝信恒1号私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝信恒1号私募证券投资基金投资人:拾贝信恒1号私募证券投资基金已于2018年4月4日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。 二、根据《拾贝信恒1号私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的临时开放日(即2019年9月12日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月28日
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    2019-08-28| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝投资7号A期私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝投资7号A期私募证券投资基金投资人:拾贝投资7号A期私募证券投资基金已于2017年10月9日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。二、根据《拾贝投资7号A期私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年8月20日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝投资7号B期私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝投资7号B期私募证券投资基金投资人:拾贝投资7号B期私募证券投资基金已于2018年2月2日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。  二、根据《拾贝投资7号B期私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年8月20日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。 特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝投资7号C期私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝投资7号C期私募证券投资基金投资人:拾贝投资7号C期私募证券投资基金已于2019年5月14日正式成立运作,该基金的资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,并可投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。 二、根据《拾贝投资7号C期私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年9月5日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。 特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝嘉选1号私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝嘉选1号私募证券投资基金投资人:拾贝嘉选1号私募证券投资基金已于2017年11月15日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。  二、根据《拾贝嘉选1号私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年8月20日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。  特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告

重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读后,根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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