• 1508月

    关于拾贝投资7号A期私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝投资7号A期私募证券投资基金投资人:拾贝投资7号A期私募证券投资基金已于2017年10月9日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。二、根据《拾贝投资7号A期私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年8月20日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝投资7号B期私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝投资7号B期私募证券投资基金投资人:拾贝投资7号B期私募证券投资基金已于2018年2月2日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。  二、根据《拾贝投资7号B期私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年8月20日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。 特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝投资7号C期私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝投资7号C期私募证券投资基金投资人:拾贝投资7号C期私募证券投资基金已于2019年5月14日正式成立运作,该基金的资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,并可投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。 二、根据《拾贝投资7号C期私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年9月5日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。 特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1508月

    关于拾贝嘉选1号私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝嘉选1号私募证券投资基金投资人:拾贝嘉选1号私募证券投资基金已于2017年11月15日正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的“拾贝投资信元7号证券投资基金”,闲置资金投资于货币基金、银行理财产品、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝投资信元7号证券投资基金》第二十二章“二十二、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同的部分条款,特此公告。一、《拾贝投资信元7号证券投资基金》基金合同修改对照明细表:序号1八、当事人及权利义务原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼法定代表人:宫少林联系电话:0755-82943666传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn (三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn序号2十、基金的投资原条款:现条款:(三)投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;增加条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换(含跨境收益互换)、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。变更条款后的序号作相对应改动序号3十四、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括股票(包括创业板市场)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的品种(指股票、优先股、权证)、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金(不包括分级基金B)、股指期货、商品期货及银行存款、场内期权、在交易所或银行间发行的资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换(含跨境收益互换)及场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手)。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。(五)投资限制删除条款:H、不得投资于分级B,不得参与股票的定向增发,不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种;变更条款后的序号作相对应改动序号4十五、基金财产的估值原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。B、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。  二、根据《拾贝嘉选1号私募证券投资基金》基金合同的约定,“在‘拾贝投资信元7号证券投资基金’存续期间,‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人可以调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、基金费用,无需另行征得本基金份额持有人的同意。但‘拾贝投资信元7号证券投资基金’的基金管理人决定调整投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、上调基金费率的,应将调整事项通知本基金份额持有人。如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的下一个开放日(临时开放日)提出的赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。该调整事项的生效时间应晚于本基金下一个开放日(临时开放日)。”现管理人向持有人公告此变更事项,不认可本次调整事项的份额持有人应于本基金的下一个开放日(即2019年8月20日)提出赎回申请。未在开放日申请赎回基金份额的持有人均视为同意本次调整事项。  特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年8月15日
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    2019-08-15| 拾贝公告
  • 1507月

    关于旗下基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告

    根据有关法律法规规定和基金合同的约定,海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)、宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“拾贝投资”或“基金管理人”)旗下部分基金可投资科创板股票。目前拾贝投资旗下可投资科创板股票的基金列表详见附件。  现将有关情况说明如下:  科创板股票依据相关法律法规公开发行并在上海证券交易所科创板上市交易,是国内依法发行上市的股票,符合《证券投资基金法》及中国证监会规定的基金可投资的范围。因此,拾贝投资旗下所管理的部分私募证券投资基金(详见附件)可根据各自基金合同的约定,本着谨慎和风险可控的原则,在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下参与科创板股票投资。  基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。  投资科创板股票存在的风险包括:  ①市场风险  科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。  ②流动性风险  科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账户及资金账户内的资产在50万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。  ③退市风险  科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,科创板个股存在退市风险。  ④集中度风险  科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。  ⑤系统性风险  科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。  ⑥政策风险  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  自本公告发布之日起,拾贝投资后续成立的私募证券投资基金可根据各自基金合同的约定,本着谨慎和风险可控的原则,在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下参与科创板股票投资。届时,基金管理人可不再另行公告。  拾贝投资在科创板股票投资过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性,并做好流动性风险管理工作,切实保护好基金投资者利益。  特此公告。海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)  2019年7月15日 附件:可投资科创板股票的证券投资基金列表序号基金名称基金管理人1拾贝精选投资基金海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2拾贝精选1期投资基金海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)3拾贝收益投资基金海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)4拾贝探索投资基金海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)5拾贝衍富私募证券投资基金海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)6拾贝投资8号私募证券投资基金宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)7拾贝回报投资基金宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)8拾贝回报5号私募投资基金宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙) 
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    2019-07-15| 拾贝公告
  • 0907月

    拾贝精选21期私募证券投资基金成立公告

    我司作为基金管理人发起设立的拾贝精选21期私募证券投资基金于2019年07月09日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年07月09日
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    2019-07-09| 拾贝公告
  • 0407月

    拾贝君正私募证券投资基金成立公告

          我司作为基金管理人发起设立的拾贝君正私募证券投资基金于2019年07月04日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年07月04日
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    2019-07-04| 拾贝公告
  • 2805月

    拾贝收益汇盈1期私募证券投资基金成立公告

          我司作为基金管理人发起设立的拾贝收益汇盈1期私募证券投资基金于2019年05月28日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年05月28日
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    2019-05-28| 拾贝公告
  • 1405月

    拾贝投资7号C期私募证券投资基金成立公告

           我司作为基金管理人发起设立的拾贝投资7号C期私募证券投资基金于2019年05月14日成立。特此公告。基金管理人:宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年05月14日
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    2019-05-14| 拾贝公告
  • 2604月

    拾贝越荣私募证券投资基金成立公告

    我司作为基金管理人发起设立的拾贝越荣私募证券投资基金于2019年04月26日成立。特此公告。基金管理人:宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年04月26日
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    2019-04-26| 拾贝公告

重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读后,根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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