• 2805月

    拾贝收益汇盈1期私募证券投资基金成立公告

          我司作为基金管理人发起设立的拾贝收益汇盈1期私募证券投资基金于2019年05月28日成立。特此公告。基金管理人:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年05月28日
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    2019-05-28| 拾贝公告
  • 1405月

    拾贝投资7号C期私募证券投资基金成立公告

           我司作为基金管理人发起设立的拾贝投资7号C期私募证券投资基金于2019年05月14日成立。特此公告。基金管理人:宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年05月14日
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    2019-05-14| 拾贝公告
  • 2604月

    拾贝越荣私募证券投资基金成立公告

    我司作为基金管理人发起设立的拾贝越荣私募证券投资基金于2019年04月26日成立。特此公告。基金管理人:宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年04月26日
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    2019-04-26| 拾贝公告
  • 2504月

    关于拾贝泰观私募证券投资基金基金合同变更的公告

    【拾贝泰观私募证券投资基金(产品代码:SEK373)】(以下简称“本基金”)于【2018年8月30日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、根据拾贝泰观私募证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同第二十三章“基金合同的变更、解除与终止”的约定,对本基金的合同条款进行以下变更。具体变更内容如下:涉及条款位置变更前变更后第十一章第(四)节  投资范围本基金投资于监管部门批准发行或上市的金融品种,包括但不限于股票(包括新股申购、创业板市场、港股通)、债券、债券逆回购、证券投资基金公司发行的公募基金(仅限于依法通过公开募集方式设立的基金,即公开募集基金;除上下文义推测有其他含义外,基金合同中所称“基金”均指公开募集基金)、股指期货及银行存款。本基金投资于监管部门批准发行或上市的金融品种,包括但不限于股票(包括新股申购、创业板市场、港股通、科创板、CDR)、债券、债券逆回购、证券投资基金公司发行的公募基金(仅限于依法通过公开募集方式设立的基金,即公开募集基金;除上下文义推测有其他含义外,基金合同中所称“基金”均指公开募集基金)、股指期货、交易所期权、场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手),以证券公司为交易对手方的收益互换(含跨境收益互换),证券公司收益凭证及银行存款。第十一章第(五)节  投资策略3、利用股指期货等金融衍生工具对冲风险;将以投资组合避险或有效管理为目标,在风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,适度参与金融衍生品投资。本基金投资衍生产品的方式和频率根据投资需要、基金申购赎回等流动性因素而定,同时需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。3、本基金将在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险;利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本等。   衍生品投资包括股指期货、交易所期权、场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手),以证券公司为交易对手方的收益互换(含跨境收益互换),证券公司收益凭证。本基金投资衍生产品的方式和频率根据基金投资需要、基金申购赎回等流动性因素而定,但需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。第十一章第(六)节  投资范围增加第2款:(6)本基金持有单一科创板股票的市值不得超过基金资产总值的5%;持有全部科创板股票投资总额不得超过基金资产净值的20%(投资总额按市价计算);(7)本基金持有单一CDR的市值不得超过基金资产总值的5%;持有全部CDR投资总额不得超过基金资产净值的20%(投资总额按市价计算);……10、交易所期权未平仓期权合约支付和收取权利金以及场外期权(未平仓合约)的投资金额合计占基金资产净值的比例不超过10%;11、本基金参与收益互换的投资金额(按累计划款金额计算),合计不得超过投资时最新经估值核对的基金资产净值的15%。风险揭示书6、关联交易的风险基金管理人可运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券;或上述主体直接或间接管理或代理销售的、或提供客户服务的、或者该等主体持有的符合本基金合同投资范围规定的投资产品。基金管理人亦可与基金管理人、基金托管人及其关联方或者与上述主体有其他重大利害关系的主体进行融资融券交易。且基金托管人不对上述关联交易有关限制的执行承担投资监督职责,不对上述关联交易是否存在利益输送、不公平交易等情形承担监督职责,投资者签署本基金合同即表明其已经知晓并同意本基金可能进   行上述关联交易。投资者不得因本基金进行上述关联交易或投资收益劣于基金管理人、基金托管人及其关联方管理的其他类似投资产品,而向基金管理人或基金托管人提出任何损失或损害补偿的要求。6、关联交易的风险基金管理人可运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券;或上述主体直接或间接管理或代理销售的、或提供客户服务的、或者该等主体持有的符合本基金合同投资范围规定的投资产品。基金管理人亦可与基金管理人、基金托管人及其关联方或者与上述主体有其他重大利害关系的主体进行收益互换(如有)、场外期权(如有)等交易。且基金托管人不对上述关联交易有关限制的执行承担投资监督职责,不对上述关联交易是否存在利益输送、不公平交易等情形承担监督职责,投资者签署本基金合同即表明其已经知晓并同意本基金可能进行上述关联交易。投资者不得因本基金进行上述关联交易或投资收益劣于基金管理人、基金托管人及其关联方管理的其他类似投资产品,而向基金管理人或基金托管人提出任何损失或损害补偿的要求。风险揭示书增加11、期权投资风险期权属于高风险高收益的金融衍生品,由于高杠杆特征,当出现不利行情时,所投资期权合约品种微小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。如本基金作为期权合约的买方,当出现不利行情时,如本基金选择不执行期权则本基金可能损失权利金/期权费及相应的时间成本,如本基金选择执行期权则可能因为不利行情因素导致本基金投资遭受损失;如本基金作为期权合约的卖方,当出现不利行情时,期权合约买方往往选择不执行期权,本基金可能由于所持期权价格受不利行情影响而产生较大的损失。12、场外期权投资特有风险场外期权交易是在证券公司柜台市场开展的非标准化交易,受标的股票、利率、交易对手等多种因素影响,可能涉及市场风险、信用风险、流动性风险等风险因素。1)市场风险指受政治制度、经济政策、行业趋势、公司基本面等多方面因素影响,标的证券价格剧烈波动使得期权卖方的避险证券组合价值随之产生较大波动,最终无法向期权买方支付行权收益款项的风险。2)流动性风险指期权卖方避险持仓组合的流动性风险与业务整体的流动性风险。避险持仓组合的流动性风险指避险持仓品种变现时由于市场流动性缺乏、头寸持有集中度过大等原因导致无法在合理价位成交的风险,如果缺乏静态避险工具,期权卖方将主要依靠动态对冲方式对冲风险,而在市场波动剧烈时经常会出现流动性不足的情况,从而造成风险对冲损失,影响期权卖方在行权日的支付。3)信用风险指期权交易对手无法按时支付期权费或股票行权收益而导致的违约风险。4)操作风险指由不完善的内部流程、人为失误、系统故障等原因造成损失的风险,主要包括信息系统故障或差错、人员差错或疏漏等。5)场外期权不受标准化协议条款约束,可能导致约定不利于本基金的风险;不在交易所交易、清算,透明度较低,不利于投资者及时准确了解交易情况;期权投资具有明显的投资趋势预判特点,如果期权投资比例过高且出现投资误判,可能导致较大的投资本金损失风险。极端情况下,存在投资本金全部亏损的可能。13、收益互换投资风险收益互换风险主要来自于两个方面,一是内部风险,二是外部风险。内部风险主要是由于基金管理人对市场预测不当,导致的投资决策风险;外部风险包括交易对手无法履行收益互换协议,引发交易违约的信用风险,金融标的价格不利变动导致的价格风险,市场供求失衡、交易不畅导致的流动性风险等。特别是若基金通过跨境收益互换间接投资于境外证券市场,投资收益以外汇形式体现,受人民币与外汇间汇率变动的影响较大。如果本基金存续期间内出现人民币汇率较大波动,投资者可能会因此而遭受损失。同时,境内外市场交易日不完全一致可能导致基金投资标的止损无法操作的风险。跨境收益互换的标的为跨境投资品种,如香港联合交易所上市的股票、纽约证券交易所挂牌上市的股票等,该类投资品种的风险收益特征有异于境内投资品种,可能给投资者带来一定的风险。二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2019年4月24日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。三、本次合同变更条款自2019年4月25日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。 海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙) 2019年4月25日
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    2019-04-25| 拾贝公告
  • 1504月

    关于拾贝泰观1号私募证券投资基金基金合同变更的公告

    尊敬的拾贝泰观1号私募证券投资基金投资人:    拾贝泰观1号私募证券投资基金已正式成立运作,该基金的主要资金投资于本管理人管理的拾贝泰观私募证券投资基金B类份额、国债逆回购、货币市场基金、银行存款。为更好地为投资者服务,我司拟根据《拾贝泰观私募证券投资基金基金合同》第二十三章“二十三、基金合同的变更、终止”约定变更《拾贝泰观私募证券投资基金基金合同》的部分条款,与此同时需要同步更新您所持有的拾贝泰观1号私募证券投资基金的对应章节。本次拾贝泰观1号私募证券投资基金合同变更方案内容如下:一、    合同变更的内容1)  第十一章第(六)节  投资策略变更前内容:“利用股指期货等金融衍生工具对冲风险;将以投资组合避险或有效管理为目标,在风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,适度参与金融衍生品投资。本基金投资衍生产品的方式和频率根据投资需要、基金申购赎回等流动性因素而定,同时需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。”变更后内容:“本基金将在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险;利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本等。 衍生品投资包括股指期货、交易所期权、场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手),以证券公司为交易对手方的收益互换(含跨境收益互换),证券公司收益凭证。本基金投资衍生产品的方式和频率根据基金投资需要、基金申购赎回等流动性因素而定,但需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。”2)  第十一章第(八)节第2条  “拾贝泰观私募证券投资基金”(以下简称拾贝泰观)的相关情况如下:     变更前内容:“拾贝泰观投资于监管部门批准发行或上市的金融品种,包括但不限于股票(包括新股申购、创业板市场、港股通)、债券、债券逆回购、证券投资基金公司发行的公募基金(仅限于依法通过公开募集方式设立的基金,即公开募集基金;除上下文义推测有其他含义外,基金合同中所称“基金”均指公开募集基金)、股指期货及银行存款。”变更后内容:“拾贝泰观投资于监管部门批准发行或上市的金融品种,包括但不限于股票(包括新股申购、创业板市场、港股通、科创板、CDR)、债券、债券逆回购、证券投资基金公司发行的公募基金(仅限于依法通过公开募集方式设立的基金,即公开募集基金;除上下文义推测有其他含义外,基金合同中所称“基金”均指公开募集基金)、股指期货、交易所期权、场外期权(仅限于证券公司及其子公司、期货公司及其子公司作为交易对手),以证券公司为交易对手方的收益互换(含跨境收益互换),证券公司收益凭证及银行存款。”3)  第十一章第(八)条第3条增加的内容: 第2)款:(6)本基金持有单一科创板股票的市值不得超过基金资产总值的5%;持有全部科创板股票投资总额不得超过基金资产净值的20%(投资总额按市价计算);(7)本基金持有单一CDR的市值不得超过基金资产总值的5%;持有全部CDR投资总额不得超过基金资产净值的20%(投资总额按市价计算); ...... 10)交易所期权未平仓期权合约支付和收取权利金以及场外期权(未平仓合约)的投资金额合计占基金资产净值的比例不超过10%;; 11)本基金参与收益互换的投资金额(按累计划款金额计算),合计不得超过投资时最新经估值核对的基金资产净值的15%。二、    风险揭示本次合同变更,增加了投资范围,因此也变更及增加了投资风险。6、关联交易的风险基金管理人可运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券;或上述主体直接或间接管理或代理销售的、或提供客户服务的、或者该等主体持有的符合本基金合同投资范围规定的投资产品。基金管理人亦可与基金管理人、基金托管人及其关联方或者与上述主体有其他重大利害关系的主体进行收益互换(如有)、场外期权(如有)等交易。且基金托管人不对上述关联交易有关限制的执行承担投资监督职责,不对上述关联交易是否存在利益输送、不公平交易等情形承担监督职责,投资者签署本基金合同即表明其已经知晓并同意本基金可能进 行上述关联交易。投资者不得因本基金进行上述关联交易或投资收益劣于基金管理人、基金托管人及其关联方管理的其他类似投资产品,而向基金管理人或基金托管人提出任何损失或损害补偿的要求。7.期权投资风险期权属于高风险高收益的金融衍生品,由于高杠杆特征,当出现不利行情时,所投资期权合约品种微小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。如本基金作为期权合约的买方,当出现不利行情时,如本基金选择不执行期权则本基金可能损失权利金/期权费及相应的时间成本,如本基金选择执行期权则可能因为不利行情因素导致本基金投资遭受损失;如本基金作为期权合约的卖方,当出现不利行情时,期权合约买方往往选择不执行期权,本基金可能由于所持期权价格受不利行情影响而产生较大的损失。8.场外期权投资特有风险场外期权交易是在证券公司柜台市场开展的非标准化交易,受标的股票、利率、交易对手等多种因素影响,可能涉及市场风险、信用风险、流动性风险等风险因素。(1)市场风险指受政治制度、经济政策、行业趋势、公司基本面等多方面因素影响,标的证券价格剧烈波动使得期权卖方的避险证券组合价值随之产生较大波动,最终无法向期权买方支付行权收益款项的风险。(2)流动性风险指期权卖方避险持仓组合的流动性风险与业务整体的流动性风险。避险持仓组合的流动性风险指避险持仓品种变现时由于市场流动性缺乏、头寸持有集中度过大等原因导致无法在合理价位成交的风险,如果缺乏静态避险工具,期权卖方将主要依靠动态对冲方式对冲风险,而在市场波动剧烈时经常会出现流动性不足的情况,从而造成风险对冲损失,影响期权卖方在行权日的支付。(3)信用风险指期权交易对手无法按时支付期权费或股票行权收益而导致的违约风险。(4)操作风险指由不完善的内部流程、人为失误、系统故障等原因造成损失的风险,主要包括信息系统故障或差错、人员差错或疏漏等。(5)场外期权不受标准化协议条款约束,可能导致约定不利于本基金的风险;不在交易所交易、清算,透明度较低,不利于投资者及时准确了解交易情况;期权投资具有明显的投资趋势预判特点,如果期权投资比例过高且出现投资误判,可能导致较大的投资本金损失风险。极端情况下,存在投资本金全部亏损的可能。9.收益互换投资风险收益互换风险主要来自于两个方面,一是内部风险,二是外部风险。内部风险主要是由于基金管理人对市场预测不当,导致的投资决策风险;外部风险包括交易对手无法履行收益互换协议,引发交易违约的信用风险,金融标的价格不利变动导致的价格风险,市场供求失衡、交易不畅导致的流动性风险等。特别是若基金通过跨境收益互换间接投资于境外证券市场,投资收益以外汇形式体现,受人民币与外汇间汇率变动的影响较大。如果本基金存续期间内出现人民币汇率较大波动,投资者可能会因此而遭受损失。同时,境内外市场交易日不完全一致可能导致基金投资标的止损无法操作的风险。跨境收益互换的标的为跨境投资品种,如香港联合交易所上市的股票、纽约证券交易所挂牌上市的股票等,该类投资品种的风险收益特征有异于境内投资品种,可能给投资者带来一定的风险。投资者应知晓上述情况。三、    变更方案的安排根据《拾贝泰观1号私募证券投资基金基金合同》的约定,经托管人同意,现向委托人征询意见,征询期为2019年4月17日至2019年4月21日,不同意变更的委托人,应于2019年4月22日,在基金特别开放日申请全部退出,对本次临时开放日退出的基金份额不收取赎回费用。委托人未在指定的日期内回复意见或答复意见不明确或委托人提出异议,但未在指定的特别开放日退出全部基金份额的,则视为委托人同意上述变更内容。变更后的合同将于2019年4月23日正式生效。管理人不再另行公告。 四、    托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更。 特此公告。 海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙) 2019 年 4 月 17 日
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    2019-04-15| 拾贝公告
  • 0804月

    关于拾贝投资8号私募证券投资基金设立临时开放日的公告

    尊敬的基金份额持有人:我司作为拾贝投资8号私募证券投资基金管理人,根据《拾贝投资8号私募证券投资基金基金合同》的约定,以及拾贝投资8号私募证券投资基金实际运作情况,决定对拾贝投资8号私募证券投资基金设立临时开放日,临时开放日为2019年4月9日。临时开放日允许申购和赎回。特此公告。  宁波拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年4月8日
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    2019-04-08| 拾贝公告
  • 2903月

    关于拾贝衍富私募证券投资基金合同变更的公告

    【拾贝衍富私募证券投资基金(产品代码:SY4334)】(以下简称“本基金”)于【2017年12月12日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝衍富私募证券投资基金基金合同修改内容如下:1.《基金合同》第【八】部分第【(二)】条约定如下:“本基金成立后每年的3月、6月、9月、12月之外的每个自然月13日(若该日非工作日,则顺延至下一个工作日)开放申购和赎回。每年的3月、6月、9月、12月的6日(若该日非工作日,则顺延至下一个工作日)开放申购和赎回, 13日(含)(若该日非工作日,则顺延至下一个工作日)起连续5个工作日开放申购和赎回。由于估值技术使基金连续2个工作日开放引起净值波动的风险,管理人已向委托人揭示。本基金可增加临时开放日,临时开放日(包括封闭期内的临时开放日)可接受投资者的申购和赎回申请。若增加临时开放日基金管理人应与托管人协商一致后至少提前3个工作日通知所有基金份额持有人及行政服务机构(若有),如果未及时通知行政服务机构造成的问题,行政服务机构不负责。本基金临时开放日每一自然年不超过4次,且不得将连续2个工作日设为开放日;基金成立当年及基金存续期满当年如不足一个自然年度的,该年度临时开放日不得超过4次。基金委托人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、金融监管部门的要求或本合同的规定通知暂停申购、赎回时除外。若出现证券交易市场、证券交易所变更交易时间,或者发生影响本基金正常运作的重大事项等特殊情况,基金管理人有权视情况对前述开放日进行相应的调整,并通知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过本合同约定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”本补充协议将前述内容自本补充协议生效之日变更如下:“本补充协议生效后的每个季度末月(即3、6、9、12月)15日开放申购和赎回,非季度末月的自然月每月20日开放申购和赎回,若该日非工作日,则顺延至下一个工作日。本基金可增加临时开放日,临时开放日(包括封闭期内的临时开放日)可接受投资者的申购和赎回申请。若增加临时开放日基金管理人应与托管人协商一致后至少提前3个工作日通知所有基金份额持有人及行政服务机构(若有),如果未及时通知行政服务机构造成的问题,行政服务机构不负责。本基金临时开放日每一自然年不超过10次,且不得将连续2个工作日设为开放日;基金成立当年及基金存续期满当年如不足一个自然年度的,该年度临时开放日不得超过10次。基金委托人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、金融监管部门的要求或本合同的规定通知暂停申购、赎回时除外。若出现证券交易市场、证券交易所变更交易时间,或者发生影响本基金正常运作的重大事项等特殊情况,基金管理人有权视情况对前述开放日进行相应的调整,并通知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过本合同约定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”2.《基金合同》第【十二】部分第【(九)】条约定如下:“本基金预警线为0.900元,平仓线为0.850元。当基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值小于或等于0.900元时,本基金触及预警线。自该核对一致之日的下一交易日起的3个交易日内,基金管理人需将本基金持有的非现金类资产(非现金类资产是指除活期存款、备付金、货币基金以外的其他资产)降至基金资产净值的50%(含)以下,直至基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值大于预警线后,基金恢复正常运作。当基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值小于或等于0.850元时,本基金触及平仓线。自该核对一致之日的下一交易日起,基金管理人须对本基金持有的全部资产进行不可逆变现,直至本基金财产全部变现为止。基金管理人根据本基金财产变现情况,宣布本基金提前终止,并按照本合同约定的基金清算程序进行清算。基金预警和平仓机制的启动及操作由基金管理人负责监控和执行,托管人不负责监控。如基金管理人未按照基金合同的约定执行,由此对基金财产或基金委托人造成的损失,由基金管理人承担全部责任,基金托管人不承担任何责任。” 本补充协议将前述内容自本补充协议生效之日变更如下:“自基金成立日起,本基金预警线为0.800元,平仓线为0.700元。当基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值小于或等于0.800元时,本基金触及预警线。自该核对一致之日的下一交易日起的3个交易日内,基金管理人需将本基金持有的非现金类资产(非现金类资产是指除活期存款、备付金、货币基金以外的其他资产)降至基金资产净值的50%(含)以下,直至基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值大于预警线后,基金恢复正常运作。当基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值小于或等于0.700元时,本基金触及平仓线。自该核对一致之日的下一交易日起,基金管理人须对本基金持有的全部资产进行不可逆变现,直至本基金财产全部变现为止。基金管理人根据本基金财产变现情况,宣布本基金提前终止,并按照本合同约定的基金清算程序进行清算。基金预警和平仓机制的启动及操作由基金管理人负责监控和执行,托管人不负责监控。如基金管理人未按照基金合同的约定执行,由此对基金财产或基金委托人造成的损失,由基金管理人承担全部责任,基金托管人不承担任何责任。”二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2019年3月29日与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。 三、本次合同变更条款自2019年3月29日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。 特此通知海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年3月29日
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    2019-03-29| 拾贝公告
  • 0103月

    关于拾贝积极成长私募投资基金合同变更的公告

    【拾贝积极成长私募投资基金(产品代码:ST9155)】(以下简称“本基金”)于【2017年6月20日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为符合监管要求,更好地为本基金投资者提供投资理财服务,现经基金管理人、基金托管人、基金投资者三方协商一致,对本基金的相关条款进行以下变更:一、拾贝积极成长私募投资基金基金合同修改对照明细表:序号1四、基金的基本情况原条款:现条款:(八)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001。特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。\ (八)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001。特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。服务机构如果以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事基金服务业务的公司,经基金管理人同意,可由该新设立的基金服务业务公司作为本基金新的服务机构,本合同各方无须就服务机构主体变更事项重新签署基金合同,基金管理人将按照本合同约定的通知方式向基金份额持有人披露变更的具体内容。  序号2七、基金的申购、赎回与转让原条款:现条款:本基金份额自成立之日起2年(730个自然日)不允许基金份额持有人进行赎回。本基金开放日为基金成立之每年的对日(遇法定节假日则顺延至下一工作日)。管理人可根据实际情况增设临时开放日(每个自然年度原则上不超过8个工作日,且临时开放日的设置原则上不得使基金出现连续2个工作日开放,管理人有权在基金运营及技术条件支持等情况下进行调整),具体开放日期以管理人通知为准。本基金开放日为基金成立之每年的对日(遇法定节假日则顺延至下一工作日)。管理人可根据实际情况增设临时开放日(每个自然年度原则上不超过8个工作日,且临时开放日的设置原则上不得使基金出现连续2个工作日开放,管理人有权在基金运营及技术条件支持等情况下进行调整),具体开放日期以管理人通知为准。 序号3八、当事人及权利义务原条款:现条款:(二)基金管理人1、基金管理人概况名称:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)住所:浙江省嘉兴市海宁市海宁农业对外综合开发区纬三路11号315室通讯地址:北京市西城区金城坊街11号金融街公寓G座4层法定代表人:胡建平联系人:李达联系电话:010-66290780传真:010-66290805网址:www.tbamc.com(二)基金管理人1、基金管理人概况名称:海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)住所:浙江省嘉兴市海宁市海宁农业对外综合开发区纬三路11号315室通讯地址:北京市西城区金融街17号中国人寿中心907-908法定代表人:胡建平联系人:李达联系电话:010-66290780传真:010-66290805网址:www.tbamc.com原条款:现条款:(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼通讯地址:深圳市福田区益田路江苏大厦46楼法定代表人:霍达联系人:秦湘联系电话:95565传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn(三)基金托管人1、基金托管人概况名称:招商证券股份有限公司住址:深圳市福田区福田街道福华一路111号通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人:霍达联系电话:0755-86157588传真:0755-82960794网址:www.newone.com.cn 序号4十一、基金的投资原条款:现条款:    (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、收益互换、场外期权、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。原条款:现条款:(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。(九)融资融券及其他场外证券业务的参与情况根据本基金投资范围,本基金可参与融资融券业务,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易;本基金可参与场外衍生品(包括互换、跨境收益互换、场外期权等品种)的交易,投资收益受挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的影响,导致本基金收益产生不确定性的风险。序号5十五、越权交易原条款:现条款:(三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、收益互换、场外期权、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。 (三)基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权,具体投资监督事项如下:(1)本基金的投资范围:本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券(包括银行间债券、交易所债券、可转换债券、可交换债券)、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金(不包括非货币类ETF基金一级市场申购、赎回)、期货、场内期权、权证、资产支持证券、证券公司收益凭证、收益互换、跨境收益互换与场外期权(在监管部门允许的前提下,仅限于证券公司及其子公司、期货公司子公司作为交易对手)、信托计划、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购,也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。序号6十六、基金财产的估值和会计核算原条款:现条款:(11)对于投资的权益类证券收益互换,按照管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以管理人出具的具体估值方法为准。 (11)场外衍生品按以下方法估值:A、持有的场外期权根据第三方或交易对手提供的期权合约盈亏估值结果或估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。B、持有的权益类收益互换、跨境收益互换根据第三方或交易对手提供的估值报告进行估值。第三方或交易对手无法提供估值结果或估值报告的,按成本估值。C、持有的利率互换根据清算机构或者(代理清算机构)提供的结算单据或者结算数据进行估值。D、如果不属于上述情况的,则基金管理人应向基金托管人提供标的产品的估值方法和估值数据,并确保提供数据的真实、完整和有效。E、对于投资的场外衍生品按照基金管理人提供的估值方法或估值公式进行估值,如果基金管理人认为需要调整估值方法或估值公式的,可经双方协商确认,并以基金管理人出具的具体估值方法为准。 二、海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“我公司”)作为本基金的管理人,已于2019年3月1日就合同变更事项与所有基金份额持有人完成补充协议的签署,征得所有基金份额持有人的同意。我公司承诺所有基金份额持有人均知晓本合同变更事项。三、本次合同变更条款自2019年3月1日生效。我公司承诺合同变更生效后将按根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求及时履行报告义务以及向投资者披露。  特此通知 海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)2019年3月1日
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    2019-03-01| 拾贝公告
  • 1701月

    关于拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金变更基金合同内容的通知函

    关于拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金变更基金合同内容的通知函 尊敬的拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金持有人,中信证券股份有限公司(基金托管人):“拾贝精选15期私募投资基金”(产品代码SW6474)、“拾贝精选16期私募投资基金”(产品代码SW6476)、“拾贝精选17期私募投资基金”(产品代码SW6478)、“拾贝精选18期私募投资基金”(产品代码SW6480)、“拾贝精选19期私募投资基金”(产品代码SW6481)投资于拾贝精选投资基金,根据法律法规、金融监管部门、行业自律组织的要求以及由海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)作为基金管理人,中信证券股份有限公司作为托管人的产品“拾贝精选投资基金”(产品代码S25285,以下简称“标的基金”)基金合同中“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“3、有下列情形之一的,基金管理人有权单方变更合同的相关内容,若基金管理人进行任何单方面变更,应及时将变更内容以经基金管理人有权签字人签字并加盖公章的方式书面告知基金托管人,基金托管人收到该等书面告知后,基金管理人作出的变更始对基金托管人发生效力:(3)因相应的法律法规和金融监管部门的规定发生变动相应对本合同进行的变更;4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容告知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过信函、传真、电话、电子邮件、手机短信、网站公告等本合同规定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”标的基金基金合同进行如下变更:1.     原变更基金合同内容的通知函中“合格投资者承诺书”:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者和符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,具有2年以上投资经历且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。变更为:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金,亦没有违反监管规定通过资产管理产品(包括私募投资基金)投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。” 根据拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金基金合同中“二十三、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“2、有下列情形之一的,由基金管理人与基金托管人协商一致后对本合同相关内容进行变更:(2)因有权机构对法律法规的修订、变更、解释、新增、废止等导致本合同与之存在冲突或不一致的,应当以届时有效的法律法规为准对本合同进行相应变更和调整。4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容和生效时间告知基金委托人,并根据基金业协会的要求就基金合同重大事项变更向基金业协会报告。基金管理人提前3个工作日通过本合同约定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金基金合同进行如下变更:1、原变更基金合同内容的通知函中“合格投资者承诺书”: “本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者和符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,具有2年以上投资经历且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。”变更为:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金,亦没有违反监管规定通过资产管理产品(包括私募投资基金)投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。” 标的基金基金合同和拾贝精选15期、16期、17期、18期、19期私募投资基金基金合同条款的变更自2019年2月21日起生效,拾贝精选15期、16期私募投资基金开放日为2019年2月20日,拾贝精选17期、18期、19期私募投资基金开放日为2019年2月11日,如上述基金份额持有人不同意变更的,可在该开放日赎回全部基金份额,未赎回全部基金份额的视为同意变更。未来因监管规定的变化,仍存在调整的可能。 特此通知。                      海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)                                                    2019年1月17日
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    2019-01-17| 拾贝公告
  • 1701月

    关于拾贝精选投资基金变更基金合同内容的通知函

    关于拾贝精选投资基金变更基金合同内容的通知函 尊敬的拾贝精选投资基金持有人、中信证券股份有限公司(基金托管人):根据法律法规、金融监管部门、行业自律组织的要求以及由海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)作为基金管理人,中信证券股份有限公司作为托管人的产品“拾贝精选投资基金”(产品代码S25285,以下简称“本基金”)基金合同中“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“3、有下列情形之一的,基金管理人有权单方变更合同的相关内容,若基金管理人进行任何单方面变更,应及时将变更内容以经基金管理人有权签字人签字并加盖公章的方式书面告知基金托管人,基金托管人收到该等书面告知后,基金管理人作出的变更始对基金托管人发生效力:(3)因相应的法律法规和金融监管部门的规定发生变动相应对本合同进行的变更;4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容告知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过信函、传真、电话、电子邮件、手机短信、网站公告等本合同规定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。” 本基金基金合同进行如下变更:1、原变更基金合同内容的通知函中“合格投资者承诺书”:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者和符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,具有2年以上投资经历且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。”变更为:“本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金,亦没有违反监管规定通过资产管理产品(包括私募投资基金)投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新要求为准。” 本基金开放日为每个工作日,本基金基金合同条款的变更自2019年2月21日起生效,如本基金份额持有人不同意变更的,可在变更生效日前的开放日申请赎回全部基金份额,未赎回全部基金份额的视为同意变更。未来因监管规定的变化,仍存在调整的可能。 特此通知。                        海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)                                                    2019年1月17日
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    2019-01-17| 拾贝公告

重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读后,根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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